MANUAL DE COMPLIANCE PENAL EN ESPAÑA 2021

El Manual clave para comprender el Compliance y la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Manual actualizado, clave para comprender el Compliance y Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.


RESEÑAS SOBRE EL MANUAL DE OTROS DE AUTORES REFERENTES EN LA MATERIA:

Partiendo de un análisis riguroso del modelo de responsabilidad de las personas jurídicas en el Código penal, el autor propone un modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa que respeta a la persona física como único sujeto con capacidad para realizar un comportamiento antijurídico, sin obviar por ello al ente corporativo como objeto de reproche penal en determinados supuestos. Sobre esta base, una novedosa aproximación multidisciplinar permite al autor desentrañar los numerosos interrogantes que plantean los requisitos de los modelos de organización y gestión o compliance programs. Se trata de una obra referencia que destaca entre las numerosas propuestas doctrinales por compendiar el rigor dogmático con un indudable interés práctico.

Excmo. Sr. D. Alejandro Luzón Cánovas - Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada

En esta nueva edición, actualiza con acierto el autor su obra Compliance Penal en España, que enriqueció notablemente la literatura especializada al respecto en nuestro país. Una materia tan viva y cambiante, como la que se trata en este trabajo, precisa, lógicamente, de una actualización, que incorpore las más recientes normas legales al respecto y la más reciente jurisprudencia, lo que el autor hace con rigor. Además, la obra va más allá de una mera actualización, porque se amplía el estudio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y del compliance, además de incorporar referencias tan imprescindibles para los penalistas, como las que proviene del ámbito de la Sociología, la Psicología Social e, incluso, de la Economía Conductual. El trabajo, por tanto, sigue siendo una espléndida obra de referencia que, enriquecida como lo ha hecho su autor, aporta un indudable valor añadido para el fondo de literatura especializada en la materia.

Dr. Bernardo del Rosal Blasco - Catedrático de Derecho Penal (UA). Abogado penalista experto en Compliance.

De especial utilidad para cuantos desde la práctica han de enfrentarse con la responsabilidad de las personas jurídicas. La obra, que parte del interesante modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa construido por el autor, constituye un completo estudio del régimen jurídico de esta nueva forma de responsabilidad penal, pudiendo servir de guía y herramienta privilegiadas a la hora del diseño del programa de cumplimiento penal de cualquier entidad, así como en su desarrollo e implementación por directores y responsables de cumplimiento.

Dr. José Luis de la Cuesta Arzamendi - Catedrático de Derecho Penal (UPV/EHU). Director del Instituto Vasco de Criminología

Con la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el nuevo rol de exención penal de los programas de cumplimiento asistimos a una especie de duplicación y quizás de desdoblamiento del Derecho Penal. Para afrontarlo no se necesita la multitud de trabajos irreflexivos que nos asola y sí obras rigurosas y abarcativas como las del Dr. Aguilera, que aúnan una visión global de la institución y su plasmación consecuente en propuestas interpretativas de los preceptos del Código Penal. A seguir algunas de sus propuestas más novedosas y por ello discutibles, como la imbricación de los programas de cumplimiento en el hecho de conexión y su consecuencia de que la prueba de su insuficiencia corresponde a la acusación.

Dr. Juan Antonio Lascuraín Sánchez - Catedrático de Derecho Penal (UAM). Consultor de cumplimiento Penal

La obra de Rafael Aguilera se constituye en un trabajo de obligada referencia en el Derecho penal de las personas jurídicas. Redactada simultáneamente con rigor y claridad, permite tanto al profano como al experto en la materia aproximarse a un campo central, en el que se juega el futuro del Derecho penal económico. El autor condensa el complejo estado de discusión, expresando de forma muy sólida puntos de vista que en alta medida compartimos. Singularmente, en ella encontrará el lector una completa guía en el saturado ámbito del compliance y la prevención de riesgos penales.

Dr. Manuel Gómez Tomillo - Catedrático de Derecho Penal (UVa). Letrado del Tribunal Constitucional

Compliance penal en España del Prof. Dr. Aguilera se puede definir como excepcional en un doble sentido. En primer lugar, porque destaca dentro del elenco cada vez mayor de publicaciones en materia de compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas. El rigor con el que el autor aborda la problemática referida, el solvente manejo de las fuentes, así como la exposición clara y ordenada de sus ideas merece que la obra sea considerada como referente en la materia. En segundo lugar porque, como jurista, es capaz de realizar una fundamentación analítica que excede completamente de lo que se espera de un profesor y letrado especialista en Derecho penal. Podría el autor haberse limitado a exponer y comentar sucintamente el contenido del art. 31 bis pero realiza además propuestas de lege ferenda y planteamientos innovadores (como p.ej. la aplicación de la teoría de juegos) que aportan un enfoque realmente original al fenómeno del compliance penal.

Dr. Jordi Gimeno Bevia - Profesor de Derecho Procesal (UCLM)

FUNCIONALIDADES

• El manual tiene en consideración las más recientes normas vinculadas al ámbito del compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica (como la reciente reforma del Código Penal operada por L.O. 1/2019, la nueva directiva europea de protección al denunciante, la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales, etc.). Igualmente, se hace alusión a las nuevas obligaciones de información no financiera dimanantes de la última reforma de la Ley de Sociedades de Capital y el Código de Comercio.

• Durante los últimos años el Tribunal Supremo ha dictado sentencias que abordan el compliance o que profundizan en algunos aspectos de la responsabilidad penal corporativa (vienen a definir la tendencia, contemplan recomendaciones, etc.); asimismo, las Audiencias Provinciales y Juzgados de lo Penal están emitiendo numerosos autos y sentencias de condena a personas jurídicas por diversos delitos para lo que se contempla la responsabilidad penal de la persona jurídica. Todos estos elementos son tenidos en cuenta en el manual, que actualiza el listado de referencias jurisprudenciales.

• El manual aborda el compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde el necesario enfoque holístico, lo que permite al lector comprender todos los aspectos socio-legales y criminológicos asociados al compliance, a la responsabilidad penal corporativa y a los procesos de toma de decisiones en entornos organizados (empresas, asociaciones, fundaciones, etc.). En este sentido se explican diversos estudios y evidencias científicas sobre el cumplimiento y conductas delictivas que provienen del «Behavioral Economics», la Criminología, la Sociología, Psicología de Grupos, etc., pues tienen una clara y trascendente utilidad práctica para aquellos profesionales que desarrollan labores vinculadas al compliance o que están interesados en esta materia: compliance officers, analistas de riesgos penales corporativo, criminólogos, abogados expertos en compliance, estudiantes de cursos de posgrado especializados en compliance, etc.

El Manual de Compliance Penal en España cuenta con los prólogos del magistrado Manuel Marchena Gómez, presidente de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, y del profesor de Derecho Penal acreditado como catedrático José Manual Palma Herrera.